对Investment者的咨询
Investment者意识
股票经纪人    经前综合症    Investment顾问    研究分析师    保管人参与者
Investment者特许 – 股票经纪人

Investment者特许经前综合症

A. 对Investment者的愿景和使命声明

愿景:

执行经过仔细研究的定制Investment策略,帮助Investment者以适当的风险方式实现长期财务目标.


使命:

确保经前综合症行业通过采用高水平的技能为财富创造提供一个可行的Investment途径, 完整性, transparency and accountability.

B. 该组织与Investment者之间交易的详细情况.

  • a. 对Investment者进行适当的风险分析
  • 向Investment者提供披露文件
  • executing the 经前综合症 agreement
  • 代表Investment者作出Investment决定(可自由支配)或Investment者作出Investment决定(不可自由支配)或就其Investment决定向Investment者提供建议(咨询), 视情况而定.

向Investment者提供服务的详情及预计时间:-

i. 可自由支配 & 非自主Investment组合管理服务:-
在这些服务, all an investor has to do, is to give his portfolio in any form i.e. 在股票或现金或两者的结合. 全权委托及/或非全权委托基金管理服务的最低Investment组合规模 应该是Rs.根据现行的SEBI条例,500万美元. 然而, 经前综合症供应商保留在产品方面或以任何其他方式自行决定规定更高门槛的权利. 经前综合症提供商将根据Investment者的风险状况确定Investment者的Investment目标,以获得最佳回报. 在全权Investment组合管理服务下, 如果Investment决策与Investment者的Investment目标相一致,则由经前综合症提供商自行决定. 在非全权Investment组合管理服务下, investment decisions taken at the discretion of the Investor.

ii. Investment顾问y 服务: -
在这些服务, 客户被建议在总体配置范围内作出买入/卖出决定,而不承担任何交易执行的后台责任, 证券保管或会计职能. 经前综合症提供商仅作为客户的顾问,不对客户Investment组合的证券Investment/撤资和/或管理活动负责. 经前综合症提供商应以受托人的身份对待其客户,并与其其他活动保持正常关系. 经前综合症提供商应根据监管机构和/或客户不时就此发出的指导方针和/或指示提供咨询服务.

3. 客户端加载
  • 确保遵守KYC和AML指南.
  • 邮资 & 签署委托书,代表Investment者作出Investment决策.
  • 从Investment者的认证银行账户开立证券账户,并从Investment者的认证银行账户提供资金,或从Investment者的认证银行账户转让证券. 将上述demat账户映射到托管人.

iv. 正在进行的活动
  • 根据经前综合症 2020条例和其他SEBI通知和通告(“经前综合症条例”)向Investment者提供定期报表
  • 每年向每个客户提供一份经审计的帐目报表,其中包括根据经前综合症法规要求的所有细节.
v. 费用和开支
收取和披露适当的费用 & 费用符合经前综合症规定.

vi. Closure and Termination
任何一方终止经前综合症协议, Investment者账户内的证券及资金应划入Investment者经核实的银行账户.

7. 不满修正
以有时间限制的方式解决Investment者的问题, service requests and grievances, 如果有任何, 在持续的基础上.

S.No. 服务/活动 时间轴
1 经前综合症账户的开立(包括demat账户)) for residents. 7天 from receipt of all requisite documents from the client, 在可能适用的情况下,由Investment组合经理和联合的第三方服务提供商审查文件的准确性和完整性.
2 经前综合症账户的开立(包括demat账户)) for non-individual clients. 收到客户提供的所有必要文件后的14天内, 在可能适用的情况下,由Investment组合经理和联合的第三方服务提供商审查文件的准确性和完整性.
3 经前综合症账户的开立(包括demat账户), bank account and trading account) for non-resident clients. 收到客户提供的所有必要文件后的14天内, 在可能适用的情况下,由Investment组合经理和联合的第三方服务提供商审查文件的准确性和完整性.
4 在经前综合症账户和demat账户中登记被提名人. 开户时应同时登记被提名人, therefore turnaround time should be same as account opening turnaround time.
5 Modification of nominee in 经前综合症 account and demat account. 10 days from receipt of requisite nominee modification form, 在可能适用的情况下,由Investment组合经理和联合的第三方服务提供商审查文件的准确性和完整性.
6 上传KRA和CKYC数据库的经前综合症账号. 自开户日起10天内(Investment组合经理可依赖托管人更新该文件).
7 是否在SEBI注册了portfolio manager,然后是SEBI注册号. At the time of client signing the agreement; this information should be a part of the account opening form and disclosure document.
8 Investment组合经理最新净资产及总资产的披露. 当有任何重大变化时,应在披露文件中披露最新的资产净值.
9 经前综合症账户类型暗示-可自由支配 At the time of client signing the agreement; this information should be a part of the account opening form.
10 经前综合症账户类型的暗示-非自由裁量. At the time of client signing the agreement; this information should be a part of the account opening form.
11 向客户暗示Investment组合经理可以行使的自由账户的权利. At the time of client signing the agreement; this information should be a part of the account opening form.
12 向客户暗示Investment组合经理可以行使的非自由支配账户的权利. At the time of client signing the agreement; this information should be a part of the account opening form.
13 已执行的经前综合症协议副本发送给客户. Within 3 days of client request.
14 披露现有合格资金的频率. All details regarding client portfolios should be shared quarterly (point 26).
15 发行客户持有的资金、证券余额表. 这些数据应按季度或根据客户的要求共享.
16 Intimation of name and demat account number of custodian for 经前综合症 account. 在经前综合症和demat账户开立后的3天内.
17 终止合同的条件. At the time of client signing the agreement; this information should be a part of the account opening form.
18 Intimation regarding 经前综合症 fees and modes of payment or frequency of deduction. At the time of client signing the agreement; this information should be a part of the account opening form.
19 POA taken copy providing to client. Within 3 days of client request
20 向客户提示Investment组合经理使用PoA可以做什么交易. At the time of client signing the agreement; this information should be a part of the account opening form.
21 解释Investment所涉及的风险. At the time of client signing the agreement; this information should be a part of the account opening form.
22 解释Investment所涉及的风险. At the time of client signing the agreement; this information should be a part of the account opening form.
23 证券Investment期限的暗示. Indicative tenure should be disclosed at the time of client signing the agreement; this information should be a part of the account opening form.
24 明确规定Investment者对Investment组合经理施加的限制的暗示. Negative list of securities should be taken from the client at the time of client signing the agreement; this information should be a part of the account opening form.
25 Intimation regarding settling of client funds and securities. Settlement of funds and securities is done by the Custodian. 客户的资金和证券的详细资料应按规定的格式不迟于每季度发送给客户.
26 Investment组合账户中交易的通知频率. Not later than on a quarterly basis or upon clients' request.
27 Intimation regarding conflict of interest in any transaction. Investment组合经理应在披露文件中提供关联方交易和利益冲突的详细信息,该文件应随时在Investment组合经理的网站上提供.
28 向Investment者提供披露文件的时间表. 开户前应向Investment者提供最新的披露文件,并应随时在Investment组合经理的网站上提供最新的披露文件.
29 向Investment者提供客户资金存放银行账户的详细信息. 在经前综合症和demat账户开立后的3天内
30 Redressal of investor grievances 30天内, 申诉者向Investment组合经理提供纠正投诉所需的所有信息

注:

1. 上述时间线内的天数表示完整的工作天

D. Details of grievance redressal mechanism and how to access it
  • 每一个经前综合征提供者都必须在SEBI评分(SEBI投诉纠正系统)上注册。. 分数是一个集中的网上投诉处理系统,投诉人可以透过这个系统处理他对经前综合症供应商的投诉,然后查看供应商的状态. (http://scores.gov.在SCORES/受欢迎的.html)
  • The details such as the name, 经前综合症披露文件中应提供经前综合症提供商负责处理Investment者查询和投诉的Investment者关系官员的地址和电话号码.
  • The grievance redressal and dispute mechanism should be mentioned in the Disclosure Document.
  • Investors can approach SEBI for redressal of their complaints. On receipt of complaints, SEBI与相关的经前综合症提供商一起处理这个问题,并与他们一起跟进.
  • Investment者可将投诉发送至:Investment者援助和教育办公室, 印度证券交易委员会, 印度证券交易委员会餐馆. 情节不. C4A, ' G ' Block, Bandra- kurla Complex, Bandra (E),孟买- 40051.
E. Investment者的期望(Investment者的责任)
  • Check registration status of the intermediary from SEBI website before availing services.
  • 及时提交KYC文件和申请表,并在适当的地方签字,并提交必要的证明文件.
  • Read carefully terms and conditions of the agreement before signing the same.
  • 深入研究经前综合症的披露文件,准确理解上述Investment经前综合症所带来的风险.
  • 对“风险问卷”中提出的问题给予准确、真诚的回答,将有助于经前综合症提供商正确评估Investment者的风险状况.
  • 对经前综合症提供商向Investment者发出的关于Investment组合的绝对和相对表现的季度报表进行彻底的研究, 它的成分和风险概况.
  • 确保在经前综合症协议签订时以及之后每次变更时,提供完整的证券负面清单细节作为冻结指示的一部分, 如果有任何, 及时地.
  • 当KYC文件和个人信息发生任何变化时,更新经前综合症提供商,并提供更新后的KYC以及所需的证明.

Investment者执照-Investment顾问

A. 对Investment者的愿景和使命声明

愿景:

Investment与知识 & 安全.


使命:

Every investor should be able to invest in right investment products based on their needs, 管理和监督他们以实现他们的目标, 访问报告和享受财务健康.

B. Investment顾问与Investment者交易的详细情况

  • 与客户签订协议,提供所有细节,包括费用细节, aspect of Conflict of interest disclosure and maintaining confidentiality of information.
  • 对客户进行适当和公正的风险分析和适宜性评估.
  • 向“了解你的客户登记机构”及“了解你的客户中心”登记.  To conduct audit annually.
  • 在其网站上公布投诉情况.
  • 透露姓名, 老板的名字, 类型的注册, 注册号, 有效性, 在其网站上有完整的地址和电话号码以及相关的SEBI地区/当地办事处的详细信息.
  • 只雇用有资格和认证的员工.
  • 只与官方号码的客户打交道
  • 维护交互记录, 与所有客户(包括潜在客户)(入职前), where any conversation related to advice has taken place.

C. 向Investment者提供服务的详情(没有指示性时间表)

    • 新员工培训的客户
    • Sharing of agreement copy
    • Completing KYC of clients
    • 向客户披露
    • To provide full disclosure about its business, affiliations, compensation in the agreement.
    • To not access client’s accounts or holdings for offering advice.
    • 向客户披露风险状况.
  • 根据客户的风险分析和客户的适宜性,为客户提供Investment建议.

D. Details of grievance redressal mechanism and how to access it

  • 如有不满/投诉, Investment者应与有关Investment顾问接洽,并应确保申诉在30天内得到解决.
  • If the investor’s complaint is not redressed satisfactorily, 用户可以通过SEBI的“评分”门户网站向SEBI投诉,该门户网站是一个集中的基于网络的投诉处理系统. SEBI处理通过分数与有关中介登记的投诉,以便及时纠正. 分数有助于跟踪投诉的状态.
  • With regard to physical complaints, Investment者可将投诉发送至:Investment者援助和教育办公室, 印度证券交易委员会, 印度证券交易委员会餐馆, 情节不. 孟买,Bandra (E), Bandra- kurla Complex, C4-A, ' G ' Block, 400 051.

E. Investment者的期望(Investment者的责任)

  • 应该做的事
    • 始终与SEBI注册Investment顾问打交道.
    • Ensure that the Investment Adviser has a valid registration certificate.
    • Check for SEBI 注册号.请参阅SEBI网站上所有注册Investment顾问的名单,网址如下:http://www.印度证券交易委员会.政府.in/印度证券交易委员会web/other/OtherAction.do?doRecognisedFpi = yes&intm Id = 13)
    • 只向你的Investment顾问支付咨询费. 只可透过银行渠道支付顾问费,并保留已签署的收据,注明付款详情.
    • 在接受Investment建议之前,一定要先了解自己的风险分析. 坚持要求Investment顾问严格根据您的风险分析提供咨询,并考虑可用的Investment选择.
    • 在按建议行事前,向Investment顾问询问所有相关问题,并澄清疑虑.
    • 在进行Investment前,应先评估Investment的风险回报状况,以及流动性和安全性.
    • Insist on getting the terms and conditions in writing duly signed and stamped. 仔细阅读这些条款和条件,特别是关于顾问费, 咨询计划, category of recommendations etc. 在与任何Investment顾问打交道之前.
    • Be vigilant in your transactions.
    • 向有关部门寻求解决你的疑虑/冤屈的办法.
    • Inform SEBI about Investment Advisers offering assured or guaranteed returns.
    不该做的事
    • Don’t fall for stock tips offered under the pretext of investment advice.
    • Do not provide funds for investment to the Investment Adviser.
    • 不要相信Investment顾问的指示性、过高或保证回报的承诺. 不要让贪婪压倒理性的Investment决策.
    • Don’t fall prey to luring advertisements or market rumors.
    • 避免只在接到任何Investment顾问或其代表的电话或短信后才进行交易.
    • Don’t take decisions just because of repeated messages and calls by Investment Advisers.
    • Do not fall prey to limited period discount or other incentive, gifts, etc. offered by Investment advisers.
    • 不要急于进行与你的风险偏好和Investment目标不符的Investment.
    • 不与Investment顾问共用您的交易及demat帐户登入凭证及密码
    .

Investment者特许 –研究分析师

A. 对Investment者的愿景和使命声明.

愿景:

Investment与知识 & 安全.


使命:

Every investor should be able to invest in right investment products based on their needs, 管理和监督他们以实现他们的目标, 访问报告和享受财务健康.

B. 研究分析员与Investment者交易的详细资料

  • 根据RA的研究活动,发表研究报告.
  • 对证券提供独立、公正的观点.
  • 提供公正的推荐,披露所推荐证券的财务利益.
  • To provide research recommendation, based on analysis of publicly available information and known observations.
  • To conduct audit annually.

C. 向Investment者提供服务的详情(没有指示性时间表)

  • 新员工培训的客户
    • 向客户披露
    • To distribute research reports and recommendations to the clients without discrimination.
  • To maintain confidentiality w.r.t publication of the research report until made available in the public domain.

D. Details of grievance redressal mechanism and how to access it

如有不满/投诉, Investment者应与相关研究分析师接洽,并应确保申诉在30天内得到解决.

If the investor’s complaint is not redressed satisfactorily, 用户可以通过SEBI的评分门户网站向SEBI投诉,该门户网站是一个集中的基于网络的投诉处理系统. SEBI处理通过分数与有关中介登记的投诉,以便及时纠正. 分数有助于跟踪投诉的状态.

With regard to physical complaints, Investment者可将投诉发送至:Investment者援助和教育办公室, 印度证券交易委员会, 印度证券交易委员会餐馆. 情节不. 孟买,Bandra (E), Bandra- kurla Complex, C4-A, ' G ' Block, 400 051.

E. Investment者的期望(Investment者的责任)

  • 应该做的事
    • 经常与SEBI注册的研究分析师打交道.
    • 确保研究分析师拥有有效的注册证书.
    • Check for SEBI 注册号.
    • 请参阅所有SEBI注册的研究分析师名单,该名单可在SEBI网站以下链接获得:(http://www.印度证券交易委员会.政府.in/印度证券交易委员会web/other/OtherAction.do?doRecognisedFpi = yes &intmId = 14)
    • 在Investment前,一定要注意研究报告中所披露的信息.
    • 仅通过银行渠道支付您的研究分析师,并保留适当签署的收据,注明您的支付细节.
    • 在购买证券或公开发行前, check for the research recommendation provided by your research Analyst.
    • 在按建议行事之前,向研究分析师询问所有相关问题,并澄清你的疑虑.
    • Inform SEBI about 研究分析师 offering assured or guaranteed returns.
    不该做的事
    • Do not provide funds for investment to the 研究分析师.
    • Don’t fall prey to luring advertisements or market rumours.
    • Do not get attracted to limited period discount or other incentive, gifts, etc. offered by 研究分析师.
    • 不与研究分析师共享您的交易账户和数据账户的登录凭证和密码.
    .

Investment者章程-存托人参与者
1. 愿景:

印度证券市场透明高效 & Investor friendly by providing safe, 可靠的, 透明可信的记录平台,让Investment者以非物质化的形式持有和转让证券.

2. 任务
  • 以非物质化形式持有Investment者的证券,并方便其转让, while ensuring safekeeping of securities and protecting interest of investors.

  • 及时、准确地向Investment者提供有关其持有和转让所持证券的信息.

  • 提供最高标准的Investment者教育, Investment者意识和及时服务,以加强Investment者保护和建立Investment者权利意识.

3. 保管人与保管人参与人(DP)交易的详细信息

A Depository is an organization which holds securities of investors in electronic form. Depositories provide services to various market participants - Exchanges, 清算公司, 保管人参与者s (DPs), 一级及二级市场的发行人及Investment者. 保管人通过其代理执行其活动,这些代理被称为保管人参与者(DP). Details available on the link http://www.cdslindia.com/DP/dplist.aspx / http://nsdl.co.in/dpsch.php

4. 保管人通过保管人参与者(DP)向Investment者提供的服务说明

(1)基本服务


Sr.No. Brief about the Activity / Service 预期的时间 for 过程ing by the DP after receipt of proper documents
1 Dematerialization of securities 7天
2 Rematerialization of securities 7天
3 共同基金转换/减记 5天
4 Re-conversion / 重新申报共同基金单位 7天
5 Transmission of securities 7天
6 Registering pledge request 15天
7 Closure of demat account 30天
8 Settlement Instruction 存托机构接受实体的DIS,以支付高达4便士的证券.m和DIS的电子形式,最高可达6p.m在T+1天

(2)存托机构提供质押、质押、互联网服务等特殊服务. 除了他们的核心服务,这些还包括


Sr.No. 类型的活动 /Service Brief about the Activity / Service
1 增值服务 存托机构还提供增值服务,如
  1. 基本服务账户(BSDA)
  2. 换位和非物质化
  3. Linkages with Clearing System
  4. 公司现金和非现金利益的分配.
2 综合帐目报表 每月末(如上月有交易)或半年(如无交易)起计10天发出CAS.
3 保管人提供的服务数字化 存管机构通过DPs向其demat账户持有人提供以下技术解决方案和电子设施:
  1. E-account开放
  2. Online instructions for execution
  3. e-DIS / Demat网关
  4. e-CAS设施
  5. Miscellaneous services

5. 申诉补偿机制详情

(1)Investment者申诉补偿的过程

Sr.No.
1 Investor Complaint/ 不满s Investor can lodge complaint/ grievance against the Depository/DP in the following ways:

a. 电子模式-

    (ii) Respective Depository’s web portal dedicated for the filing of compliant NSDL门户 / CDSL门户
直接向保存人提出的投诉/不满应在30天内得到解决.
2 保管所Investment者申诉补偿委员会 如果没有达成友好的解决方案, 则Investment者有权将投诉/申诉提交存托机构的申诉补偿委员会(GRC). Upon receipt of reference, 集邦委将努力通过聆讯各方解决投诉/不满, 审查必要的信息和文件.
3 Arbitration proceedings 对于任何申诉,Investment者也可以利用保管人章程和商业规则/操作说明中规定的仲裁机制, 或与保管服务有关之争议. 仲裁申请应在任命仲裁员之日起4个月内以发出仲裁裁决的方式完成。.

(2) 保存机构提供的多层次投诉解决机制


6. 关于与市场活动有关的特殊情况的指南:托管参与者的终止



Sr.No. Type of special circumstances 活动/服务的时间表
1
  • 如果参与者不再符合资格标准和/或《皇冠手机端下载》中提到的任何其他理由,如证券交易所暂停交易会员资格,存托机构可终止参与.
  • 参与者自愿放弃参与.
  • 客户有权在收到通知之日起30天内将其所有证券转让给其选择的任何其他参与人,无需支付任何转让费用.

    7. Dos and 不该做的事 for Investors


    8. Investment者的权利


    9. Responsibilities of Investors

    Advisory – KYC Compliance
    知道更多
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